非法掌握股市，监管毫不手软。 近日，“85后”牛散刘洪涛与“90后”牛散娄阁因非法掌握“腾茂科技”股价收到行政处罚。证监会照章“没一罚三”，对二东谈主总共罚没3.35亿元，并对二东谈主采取证券市集禁入及证券市集不容往返措施。

两牛散实控6个账户掌握股票

证监会行政处罚书透露，刘洪涛，男，1985年3月缔造，住址为上海市闵行区。娄阁，男，1990年10月缔造，住址为重庆市江北区。

证监会认定二东谈主为合作干系。其中，娄阁主要肃穆协助刘洪涛寻找有出售股票需求的新三板挂牌公司，采选股票后，刘洪涛与娄阁共同出资买入缱绻股票，将股票价钱在短时刻内拉升至预定的缱绻卖出价钱。随后，刘洪涛应用不笃定的信息指令其他投资者买入股票，刘洪涛、娄阁将卖出股票金额扣除成本用度后再按出资比例进行收益分拨。

2023年6月19日至9月28日（以下简称掌握期间）,刘洪涛、娄阁现实扫尾“娄阁”东方金钱证券账户、“孙某强”申港证券账户、“朱某敏”财通证券账户、“叶某标”东方金钱证券账户、“朱某平”长江证券账户、“李某蒙”中泰证券账户等6个证券账户(以下简称账户组)，往返“腾茂科技”。

经证监会审查，掌握期间，刘洪涛、娄阁扫尾使用账户组累计买入约536.6万股，卖出约536.56万股，捏过剩股702股，扣除税费后盈利约8367.5万元。刘洪涛、娄阁扫尾使用账户组在其现实扫尾的账户之间进行往返，影响“腾茂科技”股票价钱和往返量，并应用不笃定的首要信息，指令投资者往返“腾茂科技”。

证监会认定，刘洪涛、娄阁的上述手脚组成掌握证券市集手脚。刘洪涛、娄阁在掌握“腾茂科技”经由中单干配合，相互配合，属于共同作歹。其中，刘洪涛是掌握手脚的发起者、决议者，起主要作用，喜悦担主要牵累。娄阁是掌握手脚的扩充者，起次要作用，喜悦担次要牵累。

总共罚没3.35亿元

娄阁在评释辩说中提倡，其与刘洪涛为崎岖级干系，而非合作干系。证监会经复核认定，娄阁与刘洪涛在掌握“腾茂科技”经由中存在合作干系并无不当，进而对娄阁提倡的辩说想法不予选拔。

最终，证监会决定责令刘洪涛、娄阁照章处理其罪人捏有的“腾茂科技”股票；充公刘洪涛、娄阁作歹所得约8367.5万元。其中，刘洪涛承担约8047.89万元，娄阁承担约319.6万元；并处以约2.5亿元罚金，其中，刘洪涛承担约2.4亿元，娄阁承担约958.8万元。

此外，证监会还对刘洪涛采取终生证券市集禁入措施，对娄阁采取10年证券市集禁入措施，自证监会书记决定之日起，在禁入期间内，除不得链接在原机构从事证券业务、证券作事业务简略担任原证券刊行东谈主的董事、监事、高等贬责东谈主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券作事业务简略担任其他证券刊行东谈主的董事、监事、高等贬责东谈主员职务。

同期，证监会对刘洪涛采取5年证券市集不容往返措施，对娄阁采取3年证券市集不容往返措施，自证监会书记决定之日起，在禁入期间内，不得告成简略以假名、借他东谈主方式在证券往返局势往返上市简略挂牌的整个证券。

证监会从严王法力度空前

在强监管、严监管配景下，证监会从严王法力度空前。

此前，证监会发布上半年行政王法情况综述。上半年，证监会查办证券期货作歹案件489件，作出处罚决定230余件、同比增长约22%，惩处牵累主体509东谈主（家）次、同比增长约40%，市集禁入46东谈主、同比增长约12%，总共罚没款金额85亿余元、逾越客岁全年总额。其中，证监会对掌握市集、内幕往返类案件共作出处罚45件、同比增长约10%，处罚牵累主体85东谈主（家）次、同比增长约37%，罚没金额约23亿余元、同比增长约9%。

证监会暗示，上半年举座责任，一是隆起“严”，一以贯之从严打击财务作秀等信息知道作歹手脚，助力构建打假防假概括惩防体系；二是安身“效”，一以贯之全面打击掌握市集、内幕往返等往返类作歹，助力爱戴市集订价功能普通发扬；三是着眼“准”，一以贯之捏续打击实控东谈主等“关节少数”作歹，助力爱戴中小投资者正当权力；四是聚力“合”，一以贯之强化行政、刑事、民事立体化追责，助力提升作歹成本。

从严王法长久在路上。证监会暗示，下一步，证监会将持久坚捏“长牙带刺”、一以贯之严监严管，愈加隆起从严导向，愈加隆起门径公谈，愈加隆起协力共治，愈加隆起惩防并举，以强有劲行政王法责任护航成本市集高质地发展，握住增强投资者的赢得感和投资安全感。

作家：严晓菲

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